CÁC QUY TẮC CƠ BẢN TRONG GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN CÔNG TY ĐẠI CHÚNG CH ƯA NIÊM YẾT TẠI HASTC (UPCOM).
1. Thời gian giao dịch
- Thời gian giao dịch nhập lệnh vào hệ thống đăng ký giao dịch hàng ngày từ 10h00 đến 15h00, thời gian nghỉ từ 11h30 đến 13h30 từ thứ hai đến thứ sáu hàng tuần, trừ các ngày nghỉ theo quy định trong Bộ luật Lao động. TTGDCK quyết định thay đổi thời gian giao dịch hàng ngày trong trường hợp cần thiết sau khi được sự chấp thuận của UBCKNN.
2. Tạm ngừng hoạt động giao dịch chứng khoán
- TTGDCK tạm ngừng hoạt động giao dịch trong trường hợp:
a) Giao dịch không thể thực hiện được như thường lệ do hệ thống đăng ký giao dịch của TTGDCK có sự cố;
b) Khi có một phần tư (1/4) số thành viên trở lên bị sự cố về hệ thống chuyển lệnh giao dịch;
c) UBCKNN yêu cầu TTGDCK ngừng giao dịch để bảo vệ lợi ích của nhà đầu tư hoặc bảo vệ nền kinh tế quốc dân;
d) Các trường hợp bất khả kháng như thiên tai, hoả hoạn hay các sự cố khách quan khác.
- Hoạt động giao dịch được tiếp tục ngay sau khi các sự kiện trên được khắc phục. Trường hợp không thể khắc phục thì phiên giao dịch được coi là kết thúc tại thời điểm hoàn tất giao dịch cuối cùng trước đó.
3. Chứng khoán đăng ký giao dịch
Chứng khoán đăng ký giao dịch tại TTGDCK bao gồm cổ phiếu, trái phiếu chuyển đổi được chấp thuận đăng ký giao dịch tại TTGDCK
4. Phương thức giao dịch
TTGDCKHN áp dụng phương thức giao dịch thoả thuận đối với các giao dịch của chứng khoán trên hệ thống đăng ký giao dịch theo quy định tại Điều 14 Quy chế tổ chức và quản lý giao dịch chứng khoán công ty đại chúng chưa niêm yết được ban hành kèm theo Quyết định số 108/2008/QĐ-BTC ngày 20/11/2008.
5. Nguyên tắc khớp lệnh giao dịch
Nguyên tắckhớp lệnh giao dịch tại sàn UPCOM theo nguyên t ắc thoả thuận điện tử và thỏa thuận thông thường:
- Giao dịch thỏa thuận điện tử tại TTGDCKHN được thực hiện theo nguyên tắc thành viên hệ thống đăng ký giao dịch nhập lệnh mua, lệnh bán vào hệ thống đăng ký giao dịch và lựa chọn các lệnh đối ứng phù hợp để thực hiện giao dịch. Cách thức thực hiện giao dịch được qui định trong quy trình giao dịch do TTGDCKHN ban hành.
- Giao dịch thỏa thuận thông thường tại TTGDCKHN được thực hiện theo nguyên tắc bên bán nhập lệnh giao dịch vào hệ thống và bên mua xác nhận giao dịch thoả thuận. Trình tự thực hiện giao dịch được quy định trong quy trình giao dịch do TTGDCKHN ban hành.
6. Mệnh giá chứng khoán
- Mệnh giá cổ phiếu: 10.000 đồng (mười nghìn đồng)/cổ phiếu.
- Mệnh giá trái phiếu: 100.000 đồng (một trăm nghìn đồng)/trái phiếu.
- Trường hợp công ty đại chúng có chứng khoán với mệnh giá khác với mệnh giá quy định tại khoản 1 và khoản 2 Điều này thì phải tiến hành chuyển đổi mệnh giá trước khi đăng ký giao dịch.
7. Đơn vị giao dịch
Không quy định đơn vị giao dịch đối với giao dịch chứng khoán của tổ chức đăng ký giao dịch. Khối lượng giao dịch tối thiểu là mười (10) cổ phiếu hoặc mười (10) trái phiếu.
8. Đơn vị yết giá
- Đơn vị yết giá quy định đối với cổ phiếu là 100 đồng.
- Không quy định đơn vị yết giá đối với trái phiếu.
9. Giới hạn dao động giá
Biên độ dao động giá trong ngày giao dịch:
- Đối với giao dịch cổ phiếu là ± 10%. Biên độ này có thể được UBCKNN quyết định thay đổi tuỳ theo tình hình thị trường.
- Không áp dụng biên độ dao động giá đối với giao dịch trái phiếu
10. Giá tham chiếu
- TTGDCK tính toán và công bố giá tham chiếu hàng ngày của các chứng khoán đăng ký giao dịch.
- Giá tham chiếu của cổ phiếu đang giao dịch là bình quân gia quyền của các giá giao dịch thoả thuận điện tử của ngày có giao dịch gần nhất.
- Trường hợp cổ phiếu mới đăng ký giao dịch, trong ngày giao dịch đầu tiên, TTGDCK chỉ nhận lệnh giao dịch thỏa thuận điện tử và không áp dụng biên độ dao động giá. Nếu trong ngày giao dịch đầu tiên không có giá thực hiện thì giá tham chiếu sẽ được xác định trong ngày giao dịch kế tiếp cho đến khi giá giao dịch được xác lập trên hệ thống.
- Trường hợp giao dịch cổ phiếu không hưởng cổ tức và các quyền kèm theo, giá tham chiếu tại ngày không hưởng quyền được xác định theo nguyên tắc lấy giá bình quân gia quyền của các giá giao dịch thoả thuận điện tử của ngày có giao dịch gần nhất điều chỉnh theo giá trị cổ tức được nhận hoặc giá trị các quyền kèm theo.
- Trường hợp tách, gộp cổ phiếu, giá tham chiếu tại ngày giao dịch trở lại được xác định theo nguyên tắc lấy giá bình quân gia quyền của các giá giao dịch thoả thuận điện tử của ngày có giao dịch trước ngày tách, gộp điều chỉnh theo tỷ lệ tách, gộp cổ phiếu.
- Trường hợp cổ phiếu không có giao dịch trên hai mươi lăm (25) ngày giao dịch liên tiếp khi được giao dịch trở lại thì giá tham chiếu được xác định tương tự quy định xác định giá tham chiếu của cổ phiếu mới đăng ký giao dịch
- Các trường hợp khác do TTGDCK quyết định sau khi được sự chấp thuận của UBCKNN.
11. Lệnh giao dịch
- Lệnh giao dịch theo phương thức thoả thuận điện tử và thoả thuận thông thường.
- Lệnh chào mua, chào bán thỏa thuận điện tử có hiệu lực kể từ khi lệnh được nhập vào hệ thống đăng ký giao dịch cho đến khi kết thúc thời gian giao dịch trên hệ thống đăng ký giao dịch hoặc cho đến khi lệnh bị huỷ bỏ. 12. Nội dung của lệnh giao dịch
- Nội dung lệnh thỏa thuận điện tử do đại diện giao dịch nhập trên hệ thống đăng ký giao dịch bao gồm:
a) Loại lệnh chào mua hoặc bán;
b) Mã chứng khoán;
c) Khối lượng;
d) Giá;
đ) Tài khoản nhà đầu tư;
e) Các nội dung khác theo quy định của TTGDCKHN.
- Nội dung thỏa thuận thông thường do đại diện giao dịch của thành viên bên bán và thành viên bên mua nhập vào hệ thống giao dịch gồm:
a) Mã chứng khoán;
b) Giá;
c) Khối lượng;
d) Tài khoản nhà đầu tư bán;
đ) Tài khoản nhà đầu tư mua;
e) Các nội dung khác theo quy định của TTGDCKHN
12. Nội dung của lệnh giao dịch
- Nội dung lệnh thỏa thuận điện tử do đại diện giao dịch nhập trên hệ thống đăng ký giao dịch bao gồm:
a) Loại lệnh chào mua hoặc bán;
b) Mã chứng khoán;
c) Khối lượng;
d) Giá;
đ) Tài khoản nhà đầu tư;
e) Các nội dung khác theo quy định của TTGDCKHN.
- Nội dung thỏa thuận thông thường do đại diện giao dịch của thành viên bên bán và thành viên bên mua nhập vào hệ thống giao dịch gồm:
a) Mã chứng khoán;
b) Giá;
c) Khối lượng;
d) Tài khoản nhà đầu tư bán;
đ) Tài khoản nhà đầu tư mua;
e) Các nội dung khác theo quy định của TTGDCKHN
13. Sửa huỷ lệnh.
- Sửa, huỷ lệnh thoả thuận chưa thực hiện:
+ Trong thời gian nhập lệnh giao dịch vào hệ thống đăng ký giao dịch, đại diện giao dịch được phép sửa, huỷ lệnh thoả thuận điện tử chưa thực hiện theo yêu cầu của nhà đầu tư. Nội dung được phép sửa bao gồm:
a) Giá;
b) Khối lượng;
+ Đối với trường hợp đại diện giao dịch sửa lệnh thoả thuận điện tử chưa thực hiện do nhập sai so với lệnh gốc của nhà đầu tư thì đại diện giao dịch được phép sửa lệnh và phải báo cáo ngay cho TTGDCKHN.
+ Việc sửa hoặc huỷ lệnh giao dịch thoả thuận chưa thực hiện của thành viên phải tuân thủ quy trình sửa, huỷ lệnh giao dịch thỏa thuận do TTGDCKHN ban hành.
- Sửa, huỷ lệnh thoả thuận đã thực hiện trong thời gian giao dịch
1. Việc sửa, huỷ lệnh thoả thuận đã thực hiện được thực hiện theo quy định tại Điều 25 Quy chế tổ chức và quản lý giao dịch chứng khoán công ty đại chúng chưa niêm yết được ban hành kèm theo Quyết định số 108/2008/QĐ-BTC ngày 20/11/2008.
2. Việc sửa lệnh giao dịch thoả thuận đã thực hiện phải tuân thủ quy trình sửa, huỷ lệnh giao dịch thỏa thuận do TTGDCKHN ban hành.
14. Giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư:
- Giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư trong n ư ớc.
a. Nhà đầu tư chỉ được phép mở một tài khoản giao dịch chứng khoán tại một công ty chứng khoán. Trường hợp nhà đầu tư đã có tài khoản giao dịch chứng khoán niêm yết thì có thể dùng ngay tài khoản này để thực hiện giao dịch chứng khoán đăng ký giao dịch.
b. Nhà đầu tư không được phép đồng thời vừa mua vừa bán cùng một loại cổ phiếu trong một ngày giao dịch.
c. Trường hợp nhà đầu tư mở tài khoản lưu ký chứng khoán và tài khoản tiền tại thành viên lưu ký là ngân hàng thương mại được UBCKNN cấp phép hoạt động lưu ký thì phải đặt lệnh giao dịch chứng khoán qua thành viên hệ thống đăng ký giao dịch và thanh toán giao dịch tại thành viên lưu ký nơi nhà đầu tư có tài khoản chứng khoán.
- Giao dịch của nhà đầu tư nước ngoài
a. Tỷ lệ nắm giữ của nhà đầu tư nước ngoài đối với cổ phiếu đăng ký giao dịch thực hiện theo quyết định của Thủ tướng Chính phủ.
b. TTGDCK hướng dẫn thủ tục tham gia giao dịch của nhà đầu tư nước ngoài.
15. Hình thức và thời hạn thanh toán
Hình thức và thời hạn thanh toán của chứng khoán đăng ký giao dịch tuân thủ theo quy định về hình thức và thời hạn thanh toán chứng khoán được quy định tại Quy chế do TTLKCK ban hành.